DMAIC 项目 Charter 与阶段门——Define 阶段决定项目成败的一半
一、DMAIC 项目死在 Charter 不清楚
六西格玛项目常见 Define 阶段拖 2 个月：范围越来越大、赞助人不见、Y 定义变来变去——Often 不是黑带能力问题，而是 项目 Charter（任务书） 没在一开始 写硬、签稳、门控严。
Charter 是 赞助人、财务、Master Black Belt、团队 之间的 合同：做什么、不做什么、成功长什么样、何时止损。
二、Charter 十要素
- Business Case（商业论证）：与战略/质量目标链接
- Problem Statement：可观察、可测量， 无原因、无对策
- Goal / Y：SMART，基线 + 目标 + 完成日期
- Scope（In/Out）：流程起止、产品/产线、地理范围
- Benefits（财务/质量）：硬收益估算方法
- Team & Roles： Champion、BB/GB、过程 Owner
- Milestone & Tollgates：各阶段完成标准
- Resources：人力、数据、外部支持
- Risks：数据不可得、跨部门阻力等
- Approval：赞助人签字日期
一页纸 Charter + 附录数据 即可，忌 30 页 PPT。
三、Problem Statement 写作模板
「在 [流程/产品] 中， [现象] 导致 [影响量化]，发生于 [时间范围]， 范围限于 [In Scope]。」
反例： 「焊接质量不好需要改善。」
正例： 「3 号线电阻焊虚焊 PPM 从 1200 升至 2100（2026Q1），造成返工成本约 18 万/月，范围限于 3 号线焊装至气密检工序。」
四、Y 与 Operational Definition
- Y 须 可直接测量（PPM、周期时间、Cpk）
- 写清 操作定义：谁测、用什么量具、抽样、计算公式
- 多 Y 项目 选 Primary Y 用于 Tollgate，其余 Secondary
五、Tollgate（阶段门）裁判标准
| 阶段 | 最低通过标准（示例） |
|---|---|
| Define | Charter 批准；Y 基线可靠；SIPOC 完成 |
| Measure | MSA 通过；数据计划执行 ≥80% |
| Analyze | 验证 1～3 个关键 X；统计/试验结论 |
| Improve | 对策试点有效；风险 FMEA 更新 |
| Control | CP/SOP 更新；控制计划；收益核实 |
No-Go： 赞助人可 暂停/缩小/换题，须书面记录。
六、与财务收益验证
- Define 阶段 估算方法（COQ、返工工时×费率）
- Control 阶段 实际 vs 预测 12 周跟踪
- 硬收益 与 软收益 分开报，避免夸大
绿带/黑带项目 无收益估算不立项（学习项目除外）。
七、项目类型与路径选择
| 类型 | 路径 | Charter 差异 |
|---|---|---|
| 经典 DMAIC | 5 阶段 | 完整 Tollgate |
| Quick Win | 简化 8 周 | 缩小 Scope，Analyze 简化 |
| DFSS | DMADV | Charter 含 CTQ 树 |
| 重复问题 | DMAIC + 8D 链接 | 引用 8D D2/D4 |
八、常见坑
Scope Creep： 中间加产品线 → 须 Change Charter 重签。
赞助人不参会： Tollgate 无决策 → MBB 升级。
Y 不可测： 后期换 Y = 项目重启。
团队无过程 Owner： 对策无法落地。
九、Charter 评审会（90 分钟议程）
- 赞助人陈述业务痛点（10min）
- BB 讲 Problem/Y/Scope（20min）
- 财务挑战收益（15min）
- MBB 挑战数据与 Scope（20min）
- Go/No-Go/条件 Go（15min）
- 文档发布（10min）
十、与智库六西格玛系列衔接
绿带/黑带培训（6.1.3）教 工具；Charter 与 Tollgate 教 项目治理。建议企业 MBB 办公室 维护 Charter 模板与 项目库看板（阶段、Y 趋势、收益）。
十一、Charter 一页纸模板（字段清单）
标题 / 赞助人 / BB·GB / 日期 / Business Case（3 行）/ Problem / Goal Y（基线→目标→日期）/ Scope In·Out / Team / Milestones / Benefits / Risks / Sign-off
十二、与 DFSS 的边界
若 Charter 发现 现有过程无法达到 CTQ，应 停止 DMAIC 转 DMADV 或设计变更，而非硬做 Improve。Tollgate Analyze 后 做设计决策树 是 MBB 关键职责。
十三、项目组合管理
MBB 办公室维护 项目管道：同时活跃 DMAIC 不超过 BB 人力×2；Charter 排队 按战略对齐度与收益排序，非先来先服务。
十四、绿带 vs 黑带 Charter 差异
绿带项目 Scope 单一工序、周期 ≤12 周；黑带 跨职能、可含多个 Y。Charter 模板 分两级，避免绿带项目 范围过大失败。
十五、Tollgate 文档包清单
Define：Charter、SIPOC、VOC/CTQ（如有）
Measure：数据计划、MSA、基线 Y
Analyze：假设检验/试验报告、关键 X
Improve：试点数据、FMEA 更新
Control：CP、SOP、控制图、收益报告
十六、赞助人时间承诺（写进 Charter）
赞助人 每阶段门至少 1 小时；缺席则 延期 Tollgate，不得 邮件默批。Champion 代理须 书面授权范围。
十七、失败项目复盘
对 No-Go / 中止 项目做 Lessons Learned：Charter 哪条模糊、Y 是否不可测、Scope 是否失控——输入 MBB 办公室 改进模板。
十八、系列地图（6.1 六西格玛）
| 内容 | 篇 |
|---|---|
| 绿带框架/考证 | 6.1.3 |
| Charter/Tollgate | 本文 |
| DFSS 概要 | 6.1.2 |
黑带班 第 1 周必交 Charter 草稿，第 2 周 Tollgate Define 不通过不准进 Measure。
十九、Charter 常见驳回理由 TOP5
- Y 无基线数据
- Scope 含整工厂
- 收益无法估算
- 无过程 Owner
- Problem 含对策（「需要上 MES」）
DMAIC 的成功， 50% 在 Measure 之前就已决定——Charter 就是那场决定性的裁判。
立项前问：若 12 周后 Y 只改善 10%，赞助人是否仍认为项目值得？Charter 里写清预期与止损线。
知识编号：6.1.1
版本：v20260702
作者：卓越质量智库 卓越质量智库致力于为质量管理从业者提供系统化的专业知识、方法论与实战工具，助力企业质量能力持续提升。